老姚专栏 | 统计检验中的证伪主义和经济效率原则：从无罪推定谈起
本文首发于澎湃商学院（2021-03-15）
原标题为《无罪推定：统计学与经济学的跨界思考》，本推文有删节。
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无罪推定
与无罪推定相反的原则自然是有罪推定。那么，为何要实行无罪推定而不是有罪推定呢？笔者不揣谫陋，对此法学问题进行统计与经济学的跨界思考，希望能对读者朋友们有所启迪。本文的一得之见是，无罪推定与统计学中假设检验体系的设定方式在道理上相通，且均遵循经济效率法则这一底层逻辑。接下来，我们首先对假设检验这个现代统计学的核心概念进行举例说明。
让证据说话
在假设检验体系构建完毕后，证据登场。“坚持让证据说话”，只有在房间里至少找到一只跳蚤，我们才能推翻“房间里没有跳蚤”的原假设，接受“房间里有跳蚤”的备择假设。由此不难看出，虽然原假设与备择假设对应，但两者的地位其实并不对等——原假设除非被证据有力反驳，否则就不应被拒绝。用统计学行话讲，就是“原假设受到保护”。
至此，无罪推定何以与假设检验体系设定方式相通就十分清楚了——“被告人无罪”其实就是法律判决中的原假设，而“被告人有罪”乃相应的备择假设。非常重要的是，“被告人无罪”作为原假设是受到保护的。亦即，除非被控方所提供的证据有力反驳，否则应“疑罪从无”。
假设检验体系
第一种假设检验体系设定方式是，原假设为“房间里有跳蚤”，而备择假设为“房间里无跳蚤”。我们注意到，此时反驳原假设可能需要承担很大的举证成本——由于在某一角落未发现跳蚤并不意味着跳蚤不会出没于其他角落，则为了反驳原假设，我们或许不得不对房间的每个微小角落都展开仔细搜寻。
第二种假设检验体系设定方式是，原假设为“房间里无跳蚤”，而备择假设为“房间里有跳蚤”。显然，只要从房间任何一个角落发现跳蚤，就有力地反驳了“房间里无跳蚤”这个原假设。因此，在设定方式二下，反驳原假设所需承担的举证成本相对小很多。
从以上分析可知，以方式二作为统计学设定假设检验体系的标准方式，就是将更容易收集证据对其进行反驳的命题设定为原假设，完全符合经济效率法则。尤具启发性的是，遵循经济效率法则亦意味着遵循了科学哲学中的证伪法则。
证伪法则
道理其实挺简单：倘若对一个命题进行举证反驳的成本很高，以致举证反驳不可行，则将此命题设定为原假设就违背了证伪法则。一个例子是，在争论宇宙中是否有外星人时，有人将“外星人存在”设定为原假设。由于此处不存在外星人并不意味着彼处也不存在，而将浩瀚无垠的宇宙搜寻一遍又不可行，以“外星人存在”作为原假设明显违背证伪法则。
当某一命题因举证反驳成本低而被设定为原假设时，其原本很容易被反驳。但是，若其最终未被驳倒，则表明用来反驳原假设的证据缺乏说服力，不足以支持备择假设的成立。由此可看出，证伪法则蕴含了“坚持让证据说话”的思想。
回到法律判决上来。通过与“跳蚤”案例类比，我们很容易理解，无罪推定符合经济效率法则，同时亦体现证伪法则及其所蕴含的“坚持让证据说话”思想。不过一个问题是，正义一直被视为法律的一大主要价值目标，而经济效率法则构成法律判决的底层逻辑是否与之相悖呢？
正义问题
实现正义需承担成本，而社会资源却是有限的。因此，若按照纯粹的经济学逻辑，则正如法经济学代表人物波斯纳所言，“对于公平正义的追求，不能无视代价。”经济学与其他学科一样，或许会陷入“片面的深刻”，但在更宽广的视角下，经济学逻辑与正义价值目标其实存在一致性。原因是，法律判决遵循经济效率法则，有利于正义的最广泛实现——倘若任何法律判决都可以不计成本，则大量案件将因司法资源不足而无法获得高效、公正的审理。值得额外强调的是，如果违背经济效率法则进行有罪推定，那么被告人还可能因自证无罪的成本过高而放弃申辩，结果酿致冤案丛生，正义无法实现。
在这里，还有必要澄清“无罪”这一表述的精确含义。日常生活中，人们常将“无罪”与“清白”混为一谈。然而，在法律判决中宣告被告人无罪，仅意味着目前无证据表明其有罪，并不意味着其是清白的。相应的是，在统计学的假设检验中，原假设未被推翻仅意味着备择假设缺乏有力证据支持，并不意味着原假设为真从而应被接受。当原假设未被推翻时，规范的统计学表述是“不拒绝原假设”，而非“接受原假设”。显然，“接受原假设”这一不规范的表述相当于在法律判决中宣告被告人清白。
缺乏证据不是证伪的证据
最后，本文要提醒的是，如果人们误以为，“无证据反驳无罪推定”证明了“被告人是清白的”，或者“无证据可推翻原假设”证明了“原假设为真”，就陷入“诉诸无知”这一著名的非形式逻辑谬误——人们仅因无证据表明一件事物是错误（正确）的，就断定其正确（错误）。科学哲学中，有一句揭示“诉诸无知”谬误的格言，那就是：“缺乏证据不是证伪的证据（Absence of evidence is not evidence of absence）”。
企研数据创始学术顾问 · 姚耀军
姚耀军，1976年出生，湖北利川人，浙江工商大学金融学院教授，博士生导师，浙江省高校中青年学科带头人，浙江省首期之江青年社科学者，企研数据创始学术顾问。曾获中国制度经济学年会优秀论文奖、全国金融硕士教学案例大赛优秀案例奖、浙江省高校优秀科研成果一等奖、《金融研究》优秀论文奖、《财经研究》创刊60周年优秀论文一等奖等荣誉。担任《金融研究》《财经研究》等多个学术期刊的审稿专家。研究领域：金融发展理论与实证、应用计量经济学。
邮箱：yaoyaojun@163.com
代表论文：
[1]姚耀军，施丹燕.互联网金融区域差异化发展的逻辑与检验——路径依赖与政府干预视角[J].金融研究，2017(05):127-142.
[2]姚耀军.制度质量对外资银行进入的影响——基于腐败控制维度的研究[J].金融研究，2016(03):124-139.
[3]姚耀军，董钢锋.中小企业融资约束缓解:金融发展水平重要抑或金融结构重要?-来自中小企业板上市公司的经验证据[J].金融研究，2015(04):148-161.
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文 | 姚耀军
排版编辑 | 青酱
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